咨询服务|北京元年咨询提供培训、咨询、方案、软件服务 

企业内控咨询



产品介绍

 企业在发展过程中,面临以下挑战:

l 企业发展战略计划难以实现;

l 企业运营效率低下;

l 企业高管、员工贪污舞弊;

l 内部人为控制现象泛滥,先斩后奏现象多发;

l 预算外资金外事项频发,事前和事中控制力度不够;

l 资产流失,资产安全无法保证;

l 集团对分子公司,特别是新兼并收购的子公司管理失控;

l 管理制度不全、陈旧、可操作性差;

l 信息系统各值其责,无法集成,信息孤岛长期存在;

l 会计报告失真,无法提供决策支持。

元年内部控制解决方案是包含咨询、软件规划及实施的完整解决方案。解决方案以客户管理活动调查和诊断为基础,协助客户树立企业内部控制理念,设计并持续完善内部控制管理体系。元年以管理信息化系统为载体进行内部控制规划和实施,推动客户内部控制的真正落实。不仅仅是财务角度的内部控制,而是企业管理角度的内部控制。不仅仅是为上市而做的内部控制,而是为企业管理提升做的内部控制。

具体做法:

l 从上到下贯彻企业内部控制理念

l 基于企业特点的内部控制体系

l 建立基于信息化系统的内部控制管理评价机制

整合各业务单元的资源,协调和控制整个组织,促使企业战略目标的实现  

培训内容

元年咨询的专家老师凭借多年的业内积累和项目经验,可为客户提供专业的企业内控培训,帮助客户更深的了解企业内控方面的相关问题。

服务内容

l 明晰企业战略设想和关键成功要素。

l 业务调研:了解企业业务模式,组织架构,存在的典型问题,以及流程建设现状,根据管理诊断形成风险识别。

l 建立和优化流程体系:从业务模式出发,对流程进行分层分类规划;明晰流程范围、流程之间的接口及逻辑关系,最终建立企业自己个性化的流程体系。

l 确定关键流程:从企业战略、业务模式、典型问题出发确定关键流程。

l 关键流程优化设计:在全面分析业务模式和管理需求基础上,进行关键流程优化设计。

l 根据流程动作识别风险形成风险数据库。

形成风险控制体系:优化公司制度体系,建立风险控制的新制度和流程。

服务优势

元年提供无盲点咨询。最佳方案与最有效方案结合,项目价值与客户终身价值结合,适合企业发展的需要。战略咨询满足企业长远发展的需要,人力资源和组织管控咨询满足企业资源配置的需要,运营咨询满足企业高效运作的需要,信息化咨询满足企业管理落地的需要,财务咨询满足企业提升经营能力的需要。

项目案例

项目背景:

    国内某大型仪器仪表上市公司,在满足财政部等部委对上市公司提出的内部控制合规要求的基础上,想通过内控体系的建设,更好的控制企业在运营过程中的风险,提升企业核心竞争力。

    元年立足企业内控体系,为满足财政部等部委对上市公司提出的内部控制合规要求,帮助企业建设内控组织、优化企业管理制度体系、规范企业业务流程、建立内控管理与优化体系,通过信息化建设的手段,为企业管理提供有效落地的手段。

元年的顾问在项目中发现企业在内控方面的问题:

• 法律风险:违反《不正当竞争法》

• 税务风险:发票虚假入账; 

• 舞弊风险:收受回扣,中饱私囊; 

• 虚假信息风险:不利于管理层对项目的考核,难以了解项目真实情况;

• 质量风险:验收程序不规范;

• 安全风险:保管不当;

• 货物积压风险:未关注各类存货周转天数;

• 货物流失风险:领用审核不严、报废责任不清、原因不明;

• 账实不符风险:清查制度不完善、计划不执行。 

项目做了以下工作:

l 现状调研与诊断:梳理业务链和资源配置线,通过访谈、资料分析,运用风险评估模型,评估业务关键风险点;辨识现有内部控制缺陷,并提出可操作的改进建议;编制诊断报告,并提交管理层讨论。

l 优化业务流程:对职能管控流程、业务单元的跨部门流程重新优化;根据新的部门职责、管控流程和跨部门业务流程适当调整部门内部流程。

l 内控体系建设:借助科学内控管理工具,实现最佳行业模式,建立风险管理体系,包括业务风险识别、风险控制相关流程、风险管理制度、风险制度的建立和完善等。

l 项目辅导实施:通过讨论、培训及方案调整的手段,辅导实施流程方案、内控方案,使咨询项目能够有效落地。